陵水预应力缓粘结钢绞线 中银证券：筑牢合规文化根基 赋能稳健发展

本报讯 （记者周尚伃）在“强本强基、严监严管”态势下，合规经营是证券公司行稳致远的生命线。中银证券坚守风险合规底线，践行中国特金融文化“五要五不”要求陵水预应力缓粘结钢绞线，部署、综合施策，持续提升合规管理精细化水平，筑牢合规文化根基，为公司稳健经营注入坚实动能。

合规管理的扎实进，离不开完善的制度体系与严密的管控机制。年初以来，中银证券对标监管新要求，结合行业治理经验，发布《关于进一步加强分支机构合规管理的管控方案》，明确总部统筹协调、一机构督落实、二分支机构执行的三管控架构，厘清各层权责边界，形成上下联动的合规管理格局，确保业务拓展与合规管控同频。

“在汽车智能化领域，无论是产品、技术，还是产业链，中外（美国以外的海外市场）都存在发展的时间差和代差，这就为中国的汽车智能化出海提供了千载难逢的机会。”12月1日，在七届全球智能驾驶大会上，车百会理事长张永伟表示。

12月中上旬即将召开中央政治局会议和中央经济工作会议，部署2026年经济工作。我们综合研判，2025年中央经济工作会议大概率在“稳中求进”总基调下，从消费扩张、科技创新、财政货币协调、房地产风险化解等方面形成系统部署。短期稳增长、稳预期是核心任务，中期动产业与投资结构优化，长期着力构建新质生产力和新发展模式。2026年作为“十五五”起步之年，预计将在更积的宏观政策组合和更前瞻的结构改革动下实现经济的稳健开局，为迈向2035年现代化远景奠定坚实基础。

以员工异常行为防控为案防核心，中银证券建立“制度约束+行为排查+问责震慑”三位一体防控机制。修订完善《员工异常行为管理指引》《员工违规行为处理办法》等多项制度；常态化开展员工异常行为排查，钢绞线搭建飞行检查机制强化过程管控，将代客交易、违规炒股等频风险点纳入管控，对相关违规行为从严问责。持续优化内控体系，明确内控牵头部门职责，梳理并整改不相容岗位问题，从源头防范操作风险。

数字化转型是提升合规管理率的关键抓手，中银证券以科技赋能打造智能化合规防控新格局。进违规炒股排查平台与员工异常行为监控系统建设，依托大数据、人工智能技术，整合员工及利害关系人账户、交易、资金等多维度数据，力争实现异常行为智能化筛查、实时预警与全流程监控，破解传统排查数据分散、识别滞后的痛点，提升合规监控度与时。在反洗钱与异常交易管理领域，紧跟监管新规优化制度流程与监控指标，对客户身份识别、风险等划分等环节数字化升，实现全流程智能化风险研判。

据悉，中银证券构建“常态化宣+化培训+案例化警示+特化传播”多维培育体系，动合规理念入人心。每月编制发布《合规通讯》，梳理监管动态、行业及内部案例；每季度开展分层分类培训，针对业务一线、管理人员等不同群体，通过线上直播、情景模拟、案例演等形式，强化员工合规意识与防控能力。通过外部培训、行业交流、师带教等方式，提升合规团队业素养与实战能力。定期组织警示教育大会，剖析违规炒股、违规代客理财等典型案例，让员工以案为鉴。

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中银证券表示，将不断提升风险合规管理水平，以更实举措厚植合规文化，动合规与业务度融合陵水预应力缓粘结钢绞线，为公司质量发展保驾护航。

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